1. ATIVIDADES REALIZADAS PELA APIMEC. 02/07/2012 ATÉ 28/09/2012.
ÁREA DE SUPERVISÃO. ✓ Profissionais CNPIs: A Supervisão da Apimec
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ATIVIDADES REALIZADAS PELA APIMEC 02/07/2012 ATÉ 28/09/2012 ÁREA DE SUPERVISÃO Profissionais CNPIs: A Supervisão da Apimec abrange obrigatoriamente o Analista de Valores Mobiliários e o conjunto de detentores do CNPI, CNPI-T e CNPI-P. Evolução dos Profissionais e Analistas – setembro/2012
Credenciados Licenciados Certificados Total
set/10 0 0 0
dez/10 889 69 211 1169
mar/11 914 94 229 1237
jun/11 set/11 dez/11 941 952 936 117 154 203 232 249 277 1290 1355 1416
jan/12 937 200 277 1414
fev/12 mar/12 942 943 203 216 279 282 1424 1441
abr/12 mai/12 941 944 226 238 284 280 1451 1462
jun/12 903 282 282 1467
jul/12 ago/12 set/12 716 709 714 304 304 312 289 287 292 1300 1309 1318
Instituições as quais os Analistas de Valores Mobiliários estão vinculados, que estão enviando periodicamente seus Relatórios de Análise para Apimec:
Até o dia 28 de setembro de 2012, cinquenta e seis instituições estavam enviando seus Relatórios de Análise de forma rotineira para a Apimec, são elas: ADINVEST, AGORA, ALPES, ATIVA, BANCO DO BRASIL, BANCO ESPIRITO SANTO, BANK OF AMERICA MERRIL LYNCH, BARCLAYS, BNP PARIBAS, BRADESCO, BRASIL PLURAL, BTG PACTUAL, CGD SECURITIES, CITIBANK, COINVALORES, CONCÓRDIA, CREDIT SUISSE, DEUTSCHE BANK, DIRETO AOS PONTOS, DOJI STAR, EMPIRICUS, FATOR, GBM, GERAÇÃO FUTURO, GOLDMAN SACHS, GRADUAL, HSBC, ICAP, INDUSVAL, INTERBOLSA, INVA CAPITAL, ITAÚ, JP MORGAN, LINK INVESTIMENTOS, LOPES FILHO, MAGLIANO, MCM, MORGAN STANLEY, OCTO INVESTIMENTOS, OMAR CAMARGO, PLANNER, PROJEÇÃO, PROSPER, RAYMOND JAMES, SAFRA, SANTANDER, SLW, SOCOPA, SOLIDUS, SOUZA BARROS, TÉCNICA, TRADE GRÁFICO, UBS, VOTORANTIM, WALPIRES, XP INVESTIMENTOS.
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Arquivamento dos Relatórios de Análises No período referente a janeiro até 28 de setembro de 2012 foram recepcionados 38 mil relatórios de análise entre fundamentalistas, técnicos, híbridos, individuais, coletivos, boletins diários, e mapa de ações, equivalente a 210 relatórios por dia útil.
Relação das 20 (vinte) instituições que mais enviaram relatórios em 2012:
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Envio de Relatórios sobre Análise das Ofertas Públicas para Apimec:
No período referente a janeiro até 28 de setembro de 2012 foram recepcionados 38 (trinta e oito) relatórios de análise referentes a 20 (vinte) ofertas públicas, conforme consta na tabela a seguir: Empresa
Número
Tipo
Instituição Financeira
OBSERVAÇÕES
BR MALLS BRASIL TRAVEL BRASIL TRAVEL BRASIL TRAVEL BRASIL TRAVEL QUALICORP UNICASA LOCAMERICA LOCAMERICA LOCAMERICA LOCAMERICA ENERGEST UNICASA AMPLA CPFL RENOVÁVEIS CPFL RENOVÁVEIS CPFL RENOVÁVEIS CPFL RENOVÁVEIS BIOSEV BIOSEV BR PROPERTIES TAESA BR PROPERTIES DIRECIONAL BR PROPERTIES ECORODOVIAS CONCESSÕES E SERVIÇOS S.A TRIUNFO PARTICIPAÇÕES E INVEST. S.A ECORODOVIAS CONCESSÕES E SERVIÇOS S.A AES ELETROPAULO EMPREENDIMENTOS PAGUE MENOS S.A EMPREENDIMENTOS PAGUE MENOS S.A AUTOBRASIL PARTICIPAÇÕES S.A AUTOBRASIL PARTICIPAÇÕES S.A EMPREENDIMENTOS PAGUE MENOS S.A ALGAR TELECOM ELETROPAULO MET. ELET. DE SÃO PAULO S.A BC OFFICE FUND AUTOBRASIL PARTICIPAÇÕES S.A
001/2012 002/2012 003/2012 004/2012 005/12 006/2012 007/2012 008/2012 009/2012 010/2012 011/2012 012/2012 013/2012 014/2012 015/2012 016/2012 017/2012 018/2012 019/2012 020/2012 021/2012 022/2012 023/2012 024/2012 025/2012 026/2012 027/2012 028/2012 029/2012 030/2012 031/2012 032/2012 033/2012 034/2012 035/2012 036/2012 037/2012 038/2012
OP DEBENT. OP AÇÕES OP AÇÕES OP AÇÕES OP AÇÕES OP AÇÕES OP AÇÕES OP AÇÕES OP AÇÕES OP AÇÕES OP AÇÕES OP DEBENT. OP AÇÕES OP DEBENT. OP. AÇÕES OP. AÇÕES OP. AÇÕES OP. AÇÕES OP. AÇÕES OP. AÇÕES OP. DEBENT. OP. AÇÕES OP. DEBENT. OP. CRI OP. DEBENT. OP. DEBENT. OP. DEBENT. OP. DEBENT. OP. DEBENT. OP. AÇÕES OP. AÇÕES OP. AÇÕES OP. AÇÕES OP. AÇÕES OP. DEBENT. OP. AÇÕES OP. C. FUNDO OP. AÇÕES
ITAÚ BBA BARCLAYS CAPITAL CREDIT SUISSE FLOW FATOR BTG PACTUAL BTG PACTUAL VOTORANTIM BTG PACTUAL BB INVESTIMENTOS ITAÚ BBA BRADESCO CORRET. FATOR BRADESCO CORRET. ITAÚ BBA MORGAN STANLEY BB INVESTIMENTOS BRADESCO BI JP MORGAN ITAÚ BBA ITAÚ BBA BTG PACTUAL Santander ITAÚ BBA BTG PACTUAL BTG PACTUAL BTG PACTUAL ITAÚ BBA ITAÚ BBA BB INVESTIMENTOS ITAÚ BBA BTG PACTUAL ITAÚ BBA CREDIT SUISSE ITAÚ BBA BRADESCO BI BTG PACTUAL CREDIT SUISSE
Solicitação de esclarecimentos Compliance RELATÓRIO REAPRESENTADO A PEDIDO DA CVM-SRE RELATÓRIO REAPRESENTADO A PEDIDO DA CVM-SRE -
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Recomendações Enviadas Foram enviadas até setembro de 2012 quarenta e duas recomendações. A tabela a seguir mostra os principais pontos abordados.
Penalidades Aplicadas
Foram aplicadas, até setembro de 2012, quatorze multas por descumprimentos objetivo, pelo não envio de documentos ou informações no prazo estabelecido pela SSA ou pelos Códigos da Apimec.
Procedimento de Apuração de Irregularidades
Foram abertos até maio de 2012, três Procedimentos de Apuração de Irregularidades, dos quais se deram os seguintes desdobramentos:
001/2011 - Arquivado – Verificou-se que os atos praticados e infrações supostamente cometidas não extrapolam os contornos da relação trabalhista, ou seja, se houve alguma infração por parte do Analista, ela deu-se puramente em relação às normas internas da Instituição, não sendo apurada qualquer infração quanto ao disposto no Código de Conduta da Apimec e ICVM483/2010;
001/2012 - Decidiu-se pela abertura de processo administrativo, que está em andamento no CSA;
002/2012 - A Superintendência de Supervisão, de acordo com o disposto no Código dos Processos da Apimec, capítulo I, artigo 5º, inciso V, em 14 de junho de 2012 instaurou o PAI nº 002/2012. Decidiu-se pela caracterização da infração como descumprimento objetivo.
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ÁREA DE CERTIFICAÇÃO Exames de Certificação: Em setembro de 2012 foram realizados 35 exames distribuídos da seguinte forma:
CB: 15 candidatos – 12 aprovados = 80%
CG1: 15 candidatos – 10 aprovados = 67%
CT1: 05 candidatos – 05 aprovados = 100%
Até setembro de 2012, 385 candidatos realizaram os exames de certificação, distribuídos da seguinte forma:
CB: 203 candidatos - 114 aprovados = 56%
CG1: 144 candidatos - 57 aprovados = 40%
CT1: 38 candidatos - 29 aprovados = 76%
Programa de Educação Continuada – PEC 2012: Durante o ano de 2012, 43 analistas terão que comprovar o PEC, até o momento, 15 profissionais comprovaram distribuídos da seguinte forma:
Modalidade (A) (Exames de reciclagem): 12
Modalidade (B) (Comprovação por créditos): 03
De janeiro a setembro de 2012 foram realizados 157 exames do CR – Conteúdo de Reciclagem e 18 exames do CRT – Conteúdo de Reciclagem Técnico:
CR - 159 candidatos – 91 aprovados = 57%
CRT - 18 candidatos – 08 aprovados = 44%
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